第一章 總則

  第一條 為促進(jìn)管理體系認(rèn)證咨詢行業(yè)健康有序發(fā)展，持續(xù)提高認(rèn)證咨詢工作的有效性。引導(dǎo)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)建立自律機(jī)制，提供規(guī)范的咨詢服務(wù);引導(dǎo)接受咨詢服務(wù)的組織合理選擇認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)，監(jiān)督咨詢服務(wù)質(zhì)量。依據(jù)《中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)章程》、《中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約》，制訂本規(guī)范。

  第二條 本規(guī)范適用于提供管理體系認(rèn)證咨詢服務(wù)的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)和咨詢?nèi)藛T。也為需要接受管理體系咨詢服務(wù)的組織提供選擇認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、咨詢?nèi)藛T的指導(dǎo)，以及相關(guān)方監(jiān)督咨詢工作質(zhì)量的依據(jù)。

  第三條 從事管理體系咨詢業(yè)務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)、咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)范，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))可以以組織同行評議等方式對咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)行本規(guī)范的情況進(jìn)行評價(jià)和監(jiān)督。

  第二章 管理體系咨詢機(jī)構(gòu)要求

  第四條 從事管理體系認(rèn)證咨詢服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守適用的法律法規(guī)，取得相應(yīng)的資格和資質(zhì)，滿足《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法》的要求。應(yīng)當(dāng)滿足的條件有：

  (一)取得工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照且年檢合格;

  (二)取得稅務(wù)登記許可證;

  (三)取得省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書;

  (四)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒有直接利益關(guān)系。

  第五條 管理體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)人力資源應(yīng)滿足以下要求：

  (一)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)確保保持相應(yīng)注冊的專職管理體系認(rèn)證咨詢師4人以上，并有1名高級(jí)咨詢師，符合《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法》第七條第四款的要求。

  (二)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)與專職咨詢師應(yīng)簽訂符合《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》要求的勞動(dòng)合同。咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)咨詢師資格保持、晉升的申報(bào)工作。在開展咨詢業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)選聘符合ISO10019：2005標(biāo)準(zhǔn)、并獲得國家注冊資格的認(rèn)證咨詢師承擔(dān)咨詢服務(wù)。應(yīng)建立并保持專、兼職咨詢師工作評價(jià)檔案。

  (三)認(rèn)證咨詢?nèi)藛T應(yīng)積極參加相應(yīng)培訓(xùn)并取得相應(yīng)注冊資格，符合《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。專職咨詢師只能受聘于一家咨詢機(jī)構(gòu)。

  第三章 管理體系咨詢服務(wù)工作內(nèi)容

  第六條 管理體系咨詢服務(wù)工作內(nèi)容：

  (一)調(diào)研診斷。根據(jù)接受咨詢服務(wù)組織的規(guī)模、產(chǎn)品和服務(wù)復(fù)雜程度確定時(shí)間，一般控制在三個(gè)工作日左右。

  (二)分析策劃，由咨詢師與接受咨詢服務(wù)組織協(xié)商完成。

  (三)培訓(xùn)。至少應(yīng)進(jìn)行如下培訓(xùn)：

  1.標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)：對接受咨詢服務(wù)組織領(lǐng)導(dǎo)、骨干進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)及管理體系知識(shí)普及培訓(xùn)。

  2.內(nèi)審員培訓(xùn)：培訓(xùn)內(nèi)容要包括GB/T19000-2000、GB/T19001-2000、GB/T19011-2003等標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員需要GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量法律法規(guī)的培訓(xùn);環(huán)境管理體系內(nèi)審員需要GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)，初始環(huán)境評審，特別是環(huán)境因素識(shí)別、評價(jià)、控制方法的示范及練習(xí)等知識(shí)的的培訓(xùn);職業(yè)健康安全管理體系需要GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)，初始職業(yè)健康安全狀態(tài)評審，特別是危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及控制方法的示范及練習(xí)等知識(shí)的培訓(xùn)。食品安全管理體系需要GB/T22000-2006標(biāo)準(zhǔn)，以及危害分析和評價(jià)、關(guān)鍵控制點(diǎn)的確定、控制措施、前提方案HACCP計(jì)劃的示范和練習(xí)等知識(shí)的培訓(xùn)。單個(gè)管理體系內(nèi)審員合計(jì)培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)在32學(xué)時(shí)以上(包括授課和練習(xí))，同一人員增加其它體系的內(nèi)審員資格，應(yīng)每個(gè)管理體系增加培訓(xùn)時(shí)間12學(xué)時(shí)以上。對內(nèi)審員進(jìn)行考試，試卷及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行存檔，作為內(nèi)審員培訓(xùn)證書的發(fā)證依據(jù)。

  (四)管理體系的分析與評審。咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)與接受咨詢服務(wù)組織共同分析和評審管理體系的現(xiàn)狀，對照標(biāo)準(zhǔn)要求確定改進(jìn)和完善管理體系的方向。

  環(huán)境管理體系需要指導(dǎo)接受咨詢服務(wù)組織進(jìn)行初始環(huán)境評審。必要時(shí)，應(yīng)指導(dǎo)接受咨詢服務(wù)組織編寫初始評審報(bào)告。初始環(huán)境評審內(nèi)容可包括但不限于：

  1.對能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、評價(jià)、控制(策劃);

  2.確定適用的法律法規(guī)和其他要求，指導(dǎo)組織確定法律法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。

  職業(yè)健康安全管理體系需要指導(dǎo)接受咨詢服務(wù)組織進(jìn)行初始職業(yè)健康安全狀態(tài)評審。必要時(shí)，應(yīng)指導(dǎo)接受咨詢服務(wù)組織編寫初始評審報(bào)告。評審的內(nèi)容可包括但不限于：

  1. 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及控制策劃;

  2. 確定適用法律法規(guī)及其他要求;

  3. 評審現(xiàn)有的職業(yè)健康安全管理的機(jī)構(gòu)職責(zé)和規(guī)章制度(包括對相關(guān)方的管理)，評價(jià)對適用的法律法規(guī)及規(guī)章制度的遵守情況;

  4. 評價(jià)此前發(fā)生的緊急情況和事故。

  食品安全管理體系需要指導(dǎo)接受咨詢服務(wù)組織進(jìn)行危害分析及制定控制措施。工作內(nèi)容可包括但不限于：

  1.指導(dǎo)食品安全小組進(jìn)行食品安全危害識(shí)別、評價(jià);

  2.指導(dǎo)確定關(guān)鍵控制點(diǎn);

  3.指導(dǎo)制定控制措施(前提方案和HACCP計(jì)劃)。

  (五)指導(dǎo)體系文件編寫。咨詢?nèi)藛T提出擬編寫的文件清單，提出文件編寫的要求和時(shí)限。接受咨詢服務(wù)組織文件編寫人員起草管理體系文件，咨詢組采取適當(dāng)方式指導(dǎo)文件編寫過程。體系文件既要符合所選擇的管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，又要符合接受咨詢服務(wù)組織的實(shí)際情況，同時(shí)符合相關(guān)法律法規(guī)和行政管理要求。

  (六)指導(dǎo)接受咨詢服務(wù)組織發(fā)布體系文件，確定文件發(fā)布形式、參加人員、時(shí)間安排等。

  (七)指導(dǎo)體系運(yùn)行。管理體系試運(yùn)行時(shí)間必須達(dá)到三個(gè)月以上，咨詢組現(xiàn)場指導(dǎo)文件執(zhí)行、生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場管理、質(zhì)量記錄使用、保存、歸檔等工作。體系運(yùn)行前，咨詢師應(yīng)要求接受咨詢服務(wù)組織策劃并開展體系文件學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

  (八)指導(dǎo)內(nèi)部審核。由管理者代表與相關(guān)部門策劃審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，確定內(nèi)審組長，由內(nèi)審組長編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，并組織內(nèi)審員編制檢查表。咨詢?nèi)藛T指導(dǎo)內(nèi)審組實(shí)施內(nèi)審，完成相關(guān)工作。

  (九)指導(dǎo)管理評審。在第一次內(nèi)審后，由接受咨詢服務(wù)組織獨(dú)立完成管理評審，咨詢組以適當(dāng)形式進(jìn)行指導(dǎo)。

  (十)模擬審核/指導(dǎo)第二次內(nèi)審。模擬審核由咨詢機(jī)構(gòu)選派模擬審核組與咨詢組、接受咨詢服務(wù)組織共同完成;模擬審核的相關(guān)記錄由模擬審核組長負(fù)責(zé)匯總，提交到技術(shù)委員會(huì)審核后交咨詢機(jī)構(gòu)存檔、備查;認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)可視具體情況，用第二次內(nèi)審來代替模擬審核。

  (十一)指導(dǎo)認(rèn)證審核的準(zhǔn)備。

  (十二)指導(dǎo)認(rèn)證審核不合格項(xiàng)的整改。

  (十三)根據(jù)合同為接受咨詢服務(wù)組織提供后續(xù)服務(wù)。

  第七條從事認(rèn)證咨詢的咨詢?nèi)藛T工作職責(zé)包括：

  (一)負(fù)責(zé)根據(jù)《咨詢合同》、《咨詢計(jì)劃》完成咨詢項(xiàng)目的咨詢工作;

  (二)負(fù)責(zé)調(diào)研診斷、管理體系實(shí)現(xiàn)策劃工作;

  (三)負(fù)責(zé)接受咨詢服務(wù)組織相關(guān)人員的培訓(xùn)工作;

  (四)負(fù)責(zé)管理體系文件編寫指導(dǎo);

  (五)負(fù)責(zé)管理體系文件運(yùn)行指導(dǎo);

  (六)負(fù)責(zé)接受咨詢服務(wù)組織內(nèi)部審核指導(dǎo);

  (七)負(fù)責(zé)管理評審(含持續(xù)改進(jìn))指導(dǎo);

  (八)負(fù)責(zé)審核(含認(rèn)證審核)后整改指導(dǎo)。

  第四章 咨詢工作管理

  第八條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在提供咨詢服務(wù)之前確定有關(guān)要求，包括：

  (一)在咨詢服務(wù)合同中確認(rèn)：接受咨詢服務(wù)組織明確的要求，如合同履約期限、預(yù)期結(jié)果、培訓(xùn)和指導(dǎo)范圍、咨詢組成員、收費(fèi)項(xiàng)目和金額、后續(xù)服務(wù)和服務(wù)期限等內(nèi)容，確保符合《中華人民共和國合同法》的要求。合同示范文本見附錄三。

  (二)與咨詢服務(wù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，如《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》、《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》以及有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可工作的部門規(guī)章和行政規(guī)范性文件。

  (三)本機(jī)構(gòu)規(guī)定的有關(guān)服務(wù)和后續(xù)服務(wù)有關(guān)要求，如對咨詢組、咨詢?nèi)藛T、服務(wù)費(fèi)用支付有關(guān)的要求。

  第九條 咨詢活動(dòng)中咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)形成的文件、資料和記錄至少包括以下內(nèi)容：

  (一)咨詢計(jì)劃;

  (二)調(diào)研診斷報(bào)告;

  (三)接受咨詢服務(wù)組織質(zhì)量管理體系文件(可為電子版本);

  (四)模擬審核報(bào)告或第二次內(nèi)審報(bào)告;

  (五)咨詢工作階段確認(rèn)反饋表;

  (六)內(nèi)審員培訓(xùn)記錄;

  (七)認(rèn)證審核中形成的不符合報(bào)告;

  (八)認(rèn)證證書復(fù)印件等。

  詳見附錄二：技術(shù)性參考記錄

  第十條 咨詢的改進(jìn)。認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)通過走訪、合同跟蹤、階段確認(rèn)、滿意調(diào)查等方式對接受咨詢服務(wù)組織滿意情況進(jìn)行監(jiān)視和測量。認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對體系過程特別是對咨詢服務(wù)能力進(jìn)行監(jiān)視和測量。參照本標(biāo)準(zhǔn)附錄一《咨詢服務(wù)流程圖》的階段劃分，質(zhì)量管理體系認(rèn)證咨詢組組長、模擬審核組組長負(fù)責(zé)在每個(gè)階段完成之后填寫《咨詢服務(wù)階段確認(rèn)表》，經(jīng)接受咨詢服務(wù)組織有關(guān)人員簽字認(rèn)可后提交認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)歸檔保存。

  第五章 附則

  第十一條 本規(guī)范的解釋權(quán)歸中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)。

  第十二條 本規(guī)范自發(fā)布之日起實(shí)施。